2023年度尽职调查报告
1.公司简介（所有来源）
盐城金烨新材料科技有限公司（简称金烨公司），CID 003583，成立于2015年。公司地址位于江苏省盐城市阜宁澳洋工业园纬二路3号。主要生产氧化铌、氧化钽，销往国内市场，公司正在向高纯氧化铌、氧化钽产品发展，生产附加值更高的产品，争取走向国际市场。
作为一个负责任的公司，严格遵守我国相关的法律法规和国际准则。在2023年11月13日~11月14日，我们进行了独立第三方审计公司UL的RMAP审核，评估起始日期6/1/2022，终止日期10/31/2023，主要审计员Roc Liao。此评估概要报告发布在RMI网站上：
https://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/Public%20Reports/RFH%20Yancheng%20Jinye%20Public%20Report.pdf
2023年度， 我们公司遵从《OECD关于受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链尽职调查指南》，只采购和生产评估为低风险的钽矿。整个过程中进行严格管控，坚决按《经合组织五步框架》和《负责任矿物审验流程》的要求来执行。本报告发布在公司网站http://www.yc-jinye.com/shehui.asp?cid=10 上。
3.公司供应链政策（所有来源）
我司原材料采购实施公开、透明的采购政策。2023年，遵从《OECD关于受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链尽职调查指南》，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物，及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为，非法征税或勒索、洗钱、违反《采掘行业透明度行动计划》（EITI）的矿物，制定了《供应链政策》，并把供应链政策纳入与供应商签订的合同/协议中。此政策完全符合《受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链示范政策》（经合组织指南附录二）的要求，它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级经理审查，总经理批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，发布于公司网站：
http://www.yc-jinye.com/shehui_info.asp?pid=9
4.公司管理体系（所有来源）
4.1 我司严格恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查方案：
l 总经理负责监督尽职调查体系和风险管理的设计和实施。
l 已任命李荣峰为高级经理，负责实施尽职调查体系，协调相关部门（包括社会责任部、供销部、生技部、综合部和质量部）的工作，确保各部门恪尽职守，开展尽职调查，并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
l 公司按照尽职调查体系的要求,每年至少组织一次全体员工尽职调查管理体系培训，并将其纳入新员工培训。如体系有更新，公司会根据需要开展额外培训。2023年10月26日，对相关管理人员和全体员工分别进行了培训；10月和11月分别对2家供应商进行了培训。
l 高级经理至少每年组织一次管理评审。分析内外部因素的变化，利益相关方的需求和期望，公司政策和承诺的实现程度，管理过程绩效，改进措施的状态，内外部审计的结果，资源充分性等，向总经理汇报审核结果和持续改进的计划。
4.2内部控制系统
l 公司已设立尽职调查管理体系，制定了《尽职调查管理手册》。通过执行、《供应商管理程序》、《内部原料控制程序》、《标识和可追溯性程序》等控制供应商的选择、批准和物料的流转过程控制，只采购和生产评估为低风险的钽矿；在整个过程中实施质量平衡评估，使其与经合组织指南及RMAP保持一致。
l 公司通过电话、邮件、培训等方式，已向所有直接供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将供应链政策纳入与直接供应商达成的具体法律约束力的合同/协议中。公司每年考察100%的直接供应商一次，占全年销量的100%，并将风险评估报告传达给供应商。不遗余力的致力于改善供应商绩效，必要时，组织相关人员对供应商进行培训以及能力建设。
l 我公司建立了《申诉管理程序》，并在网站
http://www.yc-jinye.com/shehui_info.asp?pid=15公开了高级经理的联系方式作为投诉通道，接受社会各界的监督。也可以通过RMI的申诉机制。
4.3记录保留系统
公司要求与尽职调查体系相关的所有记录至少保存五年。执行《文件记录控制程序》。纸质文件都必须分类存放在文件柜里，并有防潮、防霉、防虫蛀的措施。电子文件及记录利用电脑处理备份，按期杀毒，确保文件、记录安全。
5.风险识别
5.1公司执行《识别受冲突影响和高风险地区程序》来识别高风险地区，包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的阈值以及频率。该文件每年至少更新一次。公司使用以下资源来确定CAHRA：
l 多德弗兰克法案、欧盟清单和海德堡冲突晴雨表，披露了武装冲突存在的地区；
l 全球清廉指数反映了国家治理层面风险状况；
l 人类发展指数是用来衡量国家或地区人类发展水平的综合指标。
审查的时机为：
l 初次选择供应商时；
l 资源增加或更新时；
l 至少每年一次。
5.2公司设计了一套《供应商管理程序》流程来了解供应商，纳入了关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商已完成并交回KYC表格。公司的高级经理与采购团队一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在KYC表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的KYC表格相关的示警信号。
5.3 对每一笔交易，公司要求供应商提供原产地信息，必要时，提供合法运输路线和上游供应链信息。把化验数据和矿物原产地证明进行对比。
5.4 在原材料采购提供、生产或供应商活动中，存在以下情况范围，需要进行进一步的尽职调查：
a) 物料提供的批次不在合规生产期限内；
b) 缺少追溯单据；
c) 提供了超出以往生产能力的产品；
d) 供应商最新信息未及时更新汇报；
e) 其他可识别的示警信号。
5.5 公司对照CAHRA程序、风险管理程序、当地法律和内部采购要求审查所有收集的信息。查看合理性，弄清原产地，消除差异，发现示警信号。根据示警信号，对比查验供应商和材料原产地方面的信息，是否有红旗信号：
i）矿产源于或其运输路线经过受冲突影响或高风险地区；
ii) 矿产所称原产国已知储量，可能拥有的资源或预期生产水平有限的国家（即宣称的来自该国的矿物的产量与其已知储量或预期生产水平不符）；
iii）矿产所称原产国是受冲突影响和高风险区域的矿产已知的中转国；
iv）企业的供应商或其他已知上游企业是在上述某示警产地或中转地之一供应矿产或开展经营活动的企业的股东与之存在的其他利益关系。
6.风险评估及风险降低
6.1公司执行《风险管理程序》来评估和缓解供应链中的风险。
6.2对于受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）的采购，我们只采购RMI认可的第三方评估体系认证过的原料，如上游保证机制Craft、BSP等，评估其风险，评估报告上报总经理并传达给供应商。
6.3对每笔来自高风险地区的交易，我们需要确认ITSCI/BSP提供的以下文件:
1)事件总结报告(在获得后)。
2)矿场考察建议，包括具有潜在风险的矿场名单(建议向这些矿场采购的公司开展增强型尽职调查和风险评估)。
3)国家和地区月度报告，审查实地的一般情况。
4)数据总结和其他报告。
6.4根据风险识别方法，对于确定为“高风险”的原料和供应链，开展增强型尽职调查。这包括：
a) 评估CAHRA的背景；
b) 阐明监管链；
c) 评估上游供应商的活动和关系；
d) 识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件；
e) 进行实地风险评估。
6.5为了对实际情况进行分析，开展实地评估并评估高风险供应链中的风险，我们制定了实地评估方案和流程。
6.6与供应商、地方和中央当局以及受影响的相关方商议，制定可行的风险缓解计划。
风险降低策略包括：
a) 在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易。
b) 在不断降低风险的同时暂时中止贸易。
c) 在风险降低措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
6.7 此风险管理计划上报总经理并传达给供应商，相关部门定期监督执行情况。
6.8在此评估周期中，公司没有“高风险”采购，暂时没有执行中的风险缓解计划。
